摘要：2012年民事诉讼法修改时确立小额诉讼制度，这一制度设立的初衷是为了让社会大众更接近司法，提供诉讼效率，减轻法院负担以此缓解“案多人少”的突出矛盾，但小额诉讼制度不等同于小额诉讼程序，小额诉讼在实践过程中存在适用率低、当事人及法官适用该制度的情绪不高、判决结案占比低等问题，究其原因是小额诉讼救济制度的缺位，这在很大程度上影响了小额诉讼程序的适用，笔者将从基层法院小额诉讼现状、立法现状及程序转换的价值平衡方面着手，进而提出完善小额诉讼制度的建议。

关键词：小额诉讼程序；简易程序；程序转换；救济制度；

2012年新修订的《民事诉讼法》确立了小额诉讼制度，引起了业界热切关注，然而在实施过程中，小额诉讼确也存在诸多问题，并未达到预想的效果，故2015年2月，最高人民法院颁布实施了《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释（以下简称民诉法司法解释）》，对小额诉讼程序适用的案件类型，举证期间、程序转换规则等做了进一步细化。为进一步分析小额诉讼制度适用以来取得的成果，本文将以笔者所在法院为例，对统计的小额诉讼案件及适用的各项指标进行分析，在此基础上分析小额诉讼制度运行的效果及原因，进而提出完善小额诉讼制度的建议。

一、 小额诉讼制度的运行现状

笔者以所在法院怎样获得免费office365_365bet线上娱乐_365bet在线人民法院内网数据为基础，统计了自2017年以来的相关数据指标，比对分析小额诉讼案件适用及案件类型等各项指标。

（一） 整体适用率不高

表1   2017．1．1 年至2020．6．30 相关案件数量统计表

2015年《民诉法司法解释》实行后，2017年小额诉讼适用率有所提升，但从以上数据可以看出，2017年-2019年小额诉讼适用率城递减趋势，反之由小额诉讼转简易程序的案件数量呈上升趋势。要说明的是， 2020年怎样获得免费office365_365bet线上娱乐_365bet在线人民法院组建民事速裁团队后，上半年小额诉讼适用率有了大幅提升，且只有43件转换程序案件，具体原因下文作详细论述。但通过前三年的数据不难得出结论，小额诉讼适用率远低于法院系统对于“小额诉讼案件将占到全部民事案件的30%左右”的预期

（二） 适用小额诉讼以判决方式结案的占比小

表2   2017．1．1 年至2020．6．30 小额诉讼案件结案方式

《民诉法》第一百六十二条规定：“基层人民法院和它派出的法庭审理符合本法第一百五十七条第一款规定的简单的民事案件，标的额为各省、自治区、直辖市上年度就业人员年平均工资百分之三十以下的，实行一审终审。”可以看出，就单纯立法而言，小额诉讼只是从案件类型着手，对符合适用简易程序条件的案件，再以标的额的额度为界尺划定出特定的案件，但对如何具体审理这些案件，即适用什么样的程序规则、方式、步骤等，则与简易程序完全相同，并无任何差别，从这点来说，小额诉讼制度与简易程序在程序上的唯一区别就是一审终审，除此之外，二者在程序适用上并无二致。故要看小额诉讼较之简易程序的制度优势，实质是要看其审判效果能否高效解决当事人之间无发达成合意时的审判结果。

小额诉讼程序作为简易程序的再简化程序，应致力于成为简化当事人双方无法达成合意解决的小额案件的诉讼程序，即必须通过判决方式解决的小额案件的诉讼程序。据此表数据可以看出小额诉讼案件的判决率远低于调撤率，但案件以调撤方式结案一定程度上体现了当事人双方的合意，与适用程序无关，一定程度上小额诉讼凸显的效率价值被弱化，也是小额诉讼制度在实际运行中的现状之一。

（三） 小额诉讼案件类型集中

表3    2017．1．1 年至2020．6．30 小额诉讼案件类型占比

怎样获得免费office365_365bet线上娱乐_365bet在线人民法院适用小额诉讼的案由种类多，但相对比较集中，仅机动车交通事故责任纠纷、民间借贷纠纷、买卖合同纠纷、劳务合同纠纷四类案件已达总数的80%以上。

据上图显示，此四类案件适用小额诉讼的比重远超其它案件，另一方面也显现出过于集中的现状，未能普及到更多案件类型当事人。如何提升其他类型案件适用比例、发挥小额诉讼在不同类型案件中的价值也是小额诉讼适用的窘境之一。

（四） 有公司、团体参与的民事诉讼案件，小额诉讼适用是否更加难以推广

表4  2017.01.01 以来集中适用小额诉讼案件在总数中的占比变化

诉讼过程中，原告作为诉讼请求的提出者，当然希望尽快实现己方诉求，根据表4主要适用小额诉讼案件案由的占比变化，可以看出怎样获得免费office365_365bet线上娱乐_365bet在线人民法院适用小额诉讼的案件受益主体普通民众居多，且呈现出上升趋势。但值得关注的是，其中机动车交通事故责任纠纷和财产保险合同纠纷，由于有保险公司这一被告的参与，适用小额诉讼的比重逐年减少，由此是否可以得出，有公司、法人团体等相对非普通民众参与的案件，小额诉讼的适用是否阻力更大，这点值得进一步探讨。

二、 小额诉讼运行现状的原因分析

（一）适用标准难以把握，法官对小额诉讼的适用积极度不高。

2015年河南省高院下发通知，将基层人民法院及其派出法庭适用小额诉讼程序的案件标的金额由原来的1万元调整为1.5万元。2016年制定《关于进一步推进全省法院小额诉讼审判工作的意见》第七条规定，各地法院在执行过程可根据当地实际需要，在1.5万元以上10万元以下的范围内适当提高当事人选择适用小额诉讼案件的标的金额标准，并报省法院备案。

由此可见，结合《民诉法》虽小额诉讼的适用规定，目前小额诉讼的适用实际上采用的是二元标准，即一个案件既要符合“权利义务关系明确，事实清楚”又要符合标的额的规定，但实践中对于“权利义务明确，事实清楚”这一标准很难判断，“有时看似标的额小的案件审理过程中却会出现各种各样的争议，所以案件的复杂程度在开庭前是很难判断的，庭审中发现后往往需要申请转换程序，这样反倒增加了各方参与人的诉累”一个法官这样说。

（二）救济途径有限，案件参与人对一审终审的规定有抵触。

实行小额诉讼采取一审终审初衷是要减少当事人诉累，提高审案效率，但这一制度的规定剥夺了当事人上诉的权利，不利用当事人权益的保障。2017年至2019年，怎样获得免费office365_365bet线上娱乐_365bet在线人民法院近几年来适用小额诉讼的案件呈下降趋势，2020年上半年小额诉讼的使用大幅提升，具体原因待本文完善救济途径部分具体分析，此处着重分析前三年占比下降的原因。

（1）审判实践中，客观上存在很多因素影响法官适用小额诉讼的积极性。一是送达难，导致小额诉讼程序转换率增加。例如劳务报酬纠纷、民间借贷纠纷，此类案件当事人一定程度上存在恶意逃债的心理，法院工作人员直接送达时找不到人或当事人拒不配合诉讼等情况较为普遍，亦或原告提供的被告联系方式更换、住址不详细等原因，前期送达受阻也增加了适用小额诉讼的难度。二是小额诉讼与简易程序区别不明显，实践中反倒增加了法官实际工作量。《民事诉讼法司法解释》第二百八十三条规定：“人民法院审理小额诉讼案件，本解释没有规定的，适用简易程序的其他规定”，由此可见，小额诉讼案件的在审判实务中的立案、应诉、开庭、送达等程序均是参照简易程序进行的，除了举证期限缩短外，其他程序上没有独立规定，这就决定了小额诉讼在审判实务中并没有明显的程序简化，法官反而多出“ 小额程序告知与释明”“ 程序转化”等工作，尤其没有代理人的普通民众，需反复进行释明工作，增加工作量。三是信访维稳、息诉罢访压力大，员额法官对案件的终身负责制也一定程度上影响了小额诉讼的适用。诚如前文所言，随着司法改革的推进，目前我国国民法律意识逐步提高，但平均法律素养还相对偏低，他们常常为了“争一口气”而动用法律武器，在怎样获得免费office365_365bet线上娱乐_365bet在线法院的审判实践中，具体体现在小额标的案件逐渐增多，但小额标的案件调撤率很高，我国过去普通民众惯用的中间人调解的“私了”方式不能解决问题时，原告一怒之下诉至法院，此时双方当事人迫切需要法院这一公权力给予其认可与支持，若此时判决其中一方败诉再加之丧失了上诉权利，那么败诉一方是难以接受的，他们很有可能以信访闹事等方式挣回自己的面子。因此，为降低当事人上访风险，法官们更愿意选择简易程序并给予当事人上诉权利，将矛盾转嫁至二审法院。

（2）当事人对适用小额诉讼存在抵触心理。正如前文所述，基层法院受理的小标的案件逐年上升，正是因为民众的法律意识有所提升，但普通民众法律素养不高，对法律知识了解欠缺，只是为了自己的权益得到维护和实现，所以这部分民众对审判效率是否便捷高效并不在意，输赢是他们绝对看重的，败诉后若没有办法救济，会对一审终审的小额诉讼适用存在顾虑。

此外，笔者采用问卷调查的方式对法院所在地区的律所、法律事务所和部分保险公司员工作了问卷调查，普通民众对小额诉讼制度不了解的情况下抵触适用，相较于普通民众而言，熟悉法律规定的执业人又是如何看待小额诉讼呢？具体数据见下图：

表2.1您对民事诉讼法中的小额诉讼制度是否有所了解？

表2.2  在案件满足使用小额诉讼程序的条件时，您更倾向于选择适用？

表2.3  您如何看待小额诉讼一审终审的规定？

笔者问卷调查对象仅是基层法院所在地的律所、事务所等，一定意义上更能反映他们对基层法院审理案件过程中适用小额诉讼的态度，这部分对象虽然明白也了解小额诉讼的制度优势，但不论是出于代理当事人的利益考虑还是为减少一审终审败诉后可能给自己带来的麻烦亦或出于案件走二审程序的经济利益考虑，过半数的代理人对小额诉讼的适用呈现排斥心理。但值得欣慰的是，绝大多数对小额诉讼制度的设计和未来发展还是持积极态度的，如下图：

由上述分析，案件参与当事人无论哪一方存在抵触心理，都会对小额诉讼程序的适用产生阻碍。据此，为更进一步推进小额诉讼的适用，其救济制度及途径的设置就更加迫切。

三、 完善小额诉讼制度之建议

2020年1月15日最高人民法院印发关于《民事诉讼程序适繁简分流改革试点实施办法》（以下简称《实施办法》）的通知，其中第五条至第十一条，对小额诉讼程序适用范围、审理方式、裁判文书、审理期限等问题作出调整完善，并独立于简易程序之外加以规定。怎样获得免费office365_365bet线上娱乐_365bet在线人民法院自4月份实施繁简分流，成立民事速裁团队以来，小额诉讼程序适用率明显有了大幅提升，现就结合繁简分流以来反映出的问题进一步探讨完善小额诉讼制度的建议。

（一）完善制度设计，进一步提高小额诉讼程序适用率

1、增加当事人合意适用小额诉讼程序的可能性。按照《实施办法》第五条第二款规定：“标的额超出前款规定，但在人民币五万元以上、十万元以下的简单金钱给付类案件，当事人双方约定适用小额诉讼程序的，可以适用小额诉讼程序审理。”此处的约定适用可以贯穿开庭审理前的几个阶段，即可以原被告诉前约定适用，也可以立案后双方达成一致意见适用，开庭审理前，经法院充分告知原、被告小额诉讼程序一审终审等相关权利义务后，双方当事人一致同意的，也可以适用小额诉讼程序，并将有关情况记录在卷，当然立案时适用简易程序的当事人合意适用涉及到诉讼程序的转换问题，下文将作详细论述。

2、探索扩大适用小额诉讼程序的案件范围。除了《民诉法》规定的九类适用小额诉讼程序的案件，《实施办法》第六条明确规定了六类不能适用小额诉讼的案件，即人身关系、财产确权纠纷；涉外民事纠纷；需要评估、鉴定或者对诉前评估、鉴定结果有异议的纠纷；一方当事人下落不明的纠纷；其他不宜适用小额诉讼程序审理的纠纷。对于上述案件，当事人不得约定适用小额诉讼程序。除此之外，审判实践中，可以适当探索扩大适用范围，只要案件符合《民诉法》规定的案件事实清楚，争议不大，且在规定标的额以下的，征询当事人同意后可以适用小额诉讼程序。

3、实行小额转简易、简易转普通的双向可逆转换程序机制。《实施办法》详细规定了小额程序转简易程序或普通程序的标准及适用，但是审判实践证明，简易程序转小额程序也却有必要。适用简易程序审理的简单民事案件，符合《实施办法》第五条第二款规定的标的额条件，或者因为当事人减少或者变更诉讼请求，致使案件符合前述标的额条件，经充分告知当事人小额诉讼程序有关事项后，双方当事人均对适用小额诉讼程序无异议的，可以将简易程序转换为小额诉讼程序。

4、探索小额诉讼一审法院复议机制，保障当事人合法权益。《民诉法》只赋予了当事人再审程序的救济途径，但是再审程序的定位是“重在解决依法纠错，维护裁判权威”，再审申请条件十分严格，这也是当事人对适用小额诉讼程序后自己权益难以保障时的最大担忧。如何保障小额诉讼程序当事人的权益，是否可借鉴日本对小额诉讼程序的救济机制？即当事人若不服小额诉讼的判决结果时，可在收到判决书一定时间内准许其通过书面形式提出异议申请，由法院转职团队或部门对其申请进行审核，若认为异议成立的，另行组成合议庭进行审理，若法院认为异议不成立可直接作出驳回异议的裁定。

（二）完善审判实务中的配套机制，解决法官适用小额诉讼程序的后顾之忧。

1、优化专业审判团队。以笔者所在法院怎样获得免费office365_365bet线上娱乐_365bet在线人民法院为例，繁简分流改革试点以来，怎样获得免费office365_365bet线上娱乐_365bet在线人民法院按照案件类型和数量于2020年4月份合理配置审判资源、优化人员配置，组建了四个民事速裁团队，集中审理民事简案，小额诉讼适用率较之前两年有明显提升。

2、诉访分离，让法官轻松适用小额诉讼无压力。司法改革的推进，员额法官对案件终身负责的压力使得法官不积极适用小额诉讼程序，尤其小额诉讼“一审终审”的规制增加了自身的信访化解压力。因此，要提高基层法官适用小额诉讼程序的积极性，一定意义上要保障解决好法官的这一顾虑。笔者认为，对于小额诉讼案件，当法院裁定驳回再审申请时，亦或探索之复议后被驳回的，诉讼程序就已经全部终结。之后，即使当事人反映的问题与诉讼相关，也不得要求承办法官反复接待、汇报、化解， 也应按照信访程序处理，该终结的及时终结，或按照相关规定给予救济或者救助。

四、 结语

笔者仅以所在法院审判实践数据作统计分析进而提出自身看法和建议，当然不能精准地反映整个制度的运行情况，但在一定程度上也可以反映小额诉讼在实际运行中在的现状。任何制度的制定与实施，总要经历民众从认识、了解、抵触或接受的过程，由怎样获得免费office365_365bet线上娱乐_365bet在线人民法院近几年来的数据可以发现，组建专业审判团队后，小额诉讼程序的适用变化还是相当喜人的。小额诉讼程序的确立是我国司法改革进程中的一个重要举措，它的完善和发展需要理论与实践的双重检验与推动，期望小额诉讼程序能早日在我国的司法环境土壤中开花结果，发挥其高效便民的制度优势。

参考文献：

［1］危浪平.优化小额诉讼程序应当把握的几个问题. ［N］人民法院报.2020.04

［2］许尚豪.小额案件诉讼立法特征及救济. ［N］人民法院报.2013.01

［3］占善刚.小额诉讼程序的运行效果之实证分析_以中国裁判文书网数据为基础. ［J］河南财经政法大学学报

［4］欧彦崔.浅析小额诉讼程序适用存在的问题及对策. ［N］广西法治日报.2017.09

［5］李后龙.小额诉讼中存在的问题及对策研究_基于江苏法院小额诉讼工作的实践分析.

［6］潘剑锋.论构建民事程序权利救济机制的基本原则（基础综合专题）. ［J］中国法学.2015